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【中國經(jīng)營網(wǎng)綜合報道】南京證券因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查，暫停接收該公司推薦項目和材料，上市進(jìn)程也可能受到影響。
據(jù)證券時報報道，證監(jiān)會對中介機構(gòu)的處罰持續(xù)發(fā)酵，南京證券因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查，暫停接收該公司推薦項目和材料。這家只成功保薦過6個首發(fā)項目的券商，栽在涉嫌虛增利潤、隱瞞關(guān)聯(lián)交易的新大地項目上。
各項業(yè)務(wù)排名在40位左右的南京證券，業(yè)績不遜于太平洋證券等個別上市券商，并于去年底接受中信證券上市輔導(dǎo)。但按照目前監(jiān)管層重罰中介機構(gòu)的趨勢，南京證券未來被暫停保薦業(yè)務(wù)資格的可能性很大，上市進(jìn)程也可能受到影響。
投行業(yè)務(wù)居中等水平，跟南京證券的行業(yè)地位基本一致。據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公布，2011年南京證券的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈資本排名分別在50、42、39位，凈資本高于西部證券;該公司凈利潤為1.85億元，排名41位，緊跟在山西證券之后。
2010年至2012年，南京證券的凈利潤分別為4.31億、1.89億和1.76億元。該公司網(wǎng)站稱，該公司是全國證券行業(yè)唯一成立22年來從未虧損的券商。第一大股東是南京紫金投資集團(tuán)，持股35.7%。
盈利能力還算不錯的南京證券，去年完成了股份制改制，并在去年12月接受中信證券的上市輔導(dǎo)，加入了擬上市券商行列。
不過，南京證券保薦的IPO項目不多，但出了新大地這一單涉嫌造假的項目，在自身沖刺IPO關(guān)頭，證監(jiān)會未來的處罰可能影響該公司的上市進(jìn)程。
按照《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，發(fā)行人最近36個月內(nèi)不得有違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，若監(jiān)管層效仿對平安證券及薛榮年等人的處罰，則南京證券被處暫停保薦資格的行政處罰可能性很大，甚至負(fù)責(zé)投行的高管都將難逃脫責(zé)任。
按照上述《管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人的高管不得存在被證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的情況，不得涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查尚未有結(jié)論或在最近36個月受到證監(jiān)會行政處罰。
IPO重啟還沒有時間表，而在會排隊的擬上市券商已經(jīng)有6家，如果再加上受罰，南京證券的上市之路則增添了更多不確定性。（編輯：禾田）
